証券コンプライアンスマネージャー
ウェルスナビ株式会社
- 年収1000万円以上
- リモートワーク可
- 転勤無
- フレックス制
- 管理職
- 資格取得・学習支援
- 勤務地
- 東京都品川区西五反田8-4-13 五反田JPビルディング9F
- 想定年収
- 900万円~ 1,500万円
- 仕事内容
- ■期待する役割ロボアドバイザー事業におけるコンプライアンス実務の牽引と業務運営の推進をお任せいたします。規模拡大を目指すロボアドバイザー事業の今後の展開をコンプライアンスの観点からプロアクティブにサポートする体制の構築・運営にリーダーシップを発揮していただきます。また、メンバー育成やノウハウ蓄積・マニュアル化などを通じた組織力向上への貢献も期待しています。■業務内容・各種業法・規制等の調査および対応 ‐ロボアドバイザー事業に関わる制度変更・法令改正等の調査および対応 ‐新規サービスに関わる各種業法・規制等の調査および対応・広告審査(Web広告やLP、DM、セミナー資料等)・顧客交付書面等の整備・管理・社内規程やマニュアルの整備・管理・従業員向けコンプライアンス研修の企画・運営・障害発生時の対応(当局対応、顧客対応方針の検討等)・当局対応(各種報告・届出等への対応、検査対応等)・反社会的勢力の排除に関する業務・マネーロンダリング等の不正犯罪対策・コンプライアンス関連の相談窓口・各種会議体の事務局運営・人材育成・採用■組織構成リスクコンプライアンスグループコンプライアンス:5名リスクマネジメント:3名
- 必須要件
- 証券会社でのコンプライアンス業務経験