【大阪・東京】コンプライアンス責任者候補（金商法）
株式会社ネクサスエージェント
- 勤務地
- 東京都港区新橋1-11-7 新橋センタープレイス3階大阪府大阪市北区中崎西２-４-１２ 梅田センタービル 22階
- 想定年収
- 600万円～ 900万円
- 仕事内容
- 【期待されるミッション】第二種金融商品取引業登録の完遂と人的要件の充足当局（財務局等）が求める人的要件を充足する責任者として、登録申請実務をリードし、ファンド事業への転換に必要な法的基盤を確立すること。「攻めのコンプライアンス」体制の構築 単なるストッパーではなく、事業のスピード感や収益性を理解した上で、リスクを最小化しながら事業価値を最小化する適法なスキームを設計すること。上場企業水準のガバナンスと倫理観の醸成 将来のIPOを見据え、社内の法令遵守意識を高める教育・啓発活動を行い、透明性の高い組織化を根付かせること。【具体的な業務内容】1、 第二種金融商品取引業・不特法に関わる登録及び維持管理当局対応・登録申請第二種金融商品取引業の登録に向けた財務局等との協議、申請書類の作成、および登録後の維持管理業務の統括。規程の整備コンプライアンス・マニュアルや社内諸規程の策定・改定、およびそれらに基づく業務フローのチェックと是正指導。2.、事業推進のためのリーガルチェック及びリスク管理広告・販促物の審査「みんなの年金」等のサービスにおける広告物、重要事項説明書等のリーガルチェック（金商法・不特法・景表法等の観点）。・事業スキームの法的助言新規事業やプロダクト開発において、企画段階から法的リスクを洗い出し、ビジネスを推進するための代替案や解決策の提示。3、 社内コンプライアンス教育と組織文化の醸成コンプライアンス研修の実施全役職員を対象とした定期的な研修の企画・実施。特に営業部におけるコンプライアンス意識の徹底
- 必須要件
- ・コンプライアンスポジションにおける第?種?融商品取引業、投資運?業、または投資助??代理業等の?商法登録企業における実務経験（3年以上）