AML_CFT態勢高度化・取引モニタリング(シニアマネジャー)

SBIレミット株式会社
  • 年収1000万円以上
  • 大手

勤務地

東京都文京区大塚2丁目9番3号 住友不動産音羽ビル4階

想定年収

700~1,300万円

仕事内容

当社は日本における外国人向け海外送金サービスでシェアNo.1を有しています。送金サービスの健全性・信頼性を維持・向上していくため、AML/CFT管理態勢の高度化と実効性向上が重要な経営課題となっています。

本ポジションでは、AML/CFT対策室長のもと、シニアマネジャーとしてAML/CFT対策室の中核業務を担っていただきます。
取引モニタリング・審査等の実務を自ら担いながら、チーム運営、人材育成および業務改善を推進していただきます。
また、海外送金取引およびドコモSMTBネット銀行レミット支店関連取引に係るモニタリング・審査業務に加え、判断品質の向上、業務プロセスの改善、関連部署・グループ会社との連携を通じて、AML/CFT管理態勢の高度化を推進していただきます。
法令・ガイドライン対応にとどまらず、金融犯罪リスクへの対応力向上に向け、監視・管理態勢の継続的な改善と組織力強化を担っていただくポジションです。

■1. 取引モニタリングおよび審査運営・判断品質管理
 ・海外送金取引およびドコモSMTBネット銀行 SBIレミット支店関連取引に関する、取引内容・取引背景・顧客リスクの確認および審査
 ・リスクベース・アプローチに基づく取引モニタリングの実施、重要・判断困難案件における調査方針や対応案の整理および室長への提言
 ・顧客リスクに応じた確認・インタビュー項目の設計、回答内容の審査および判断品質のレビュー
 ・審査基準・判断根拠の標準化、事例共有を通じたチーム全体の判断精度向上

■2. AML/CFT運用・フィルタリングの高度化
 ・制裁リスト・PEPsリスト等とのフィルタリング照合、アラート内容の確認および対応判断
 ・フィルタリング結果、モニタリング結果、誤検知傾向等の分析を通じた運用ルール・検知精度の改善
 ・AML/CFT関連システムの運用改善や、業務フロー・管理帳票・判断基準の整備
 ・AI・RPA等の活用可能性を検討し、業務の効率化とモニタリング品質向上に向けた施策を推進

■3. 疑わしい取引への対応・関係機関対応
 ・疑わしい取引に関する情報収集、論点整理、届出要否に関する調査・論点整理・資料作成および届出業務
 ・金融庁・警察庁等への届出に係る資料作成、照会対応および社内関係者との連携
 ・重要事案の対応状況・再発防止策について、室長および関係部署への報告・提言
 ・関連法令、金融庁ガイドライン等を踏まえた運用上の課題抽出と改善提案

■4. AML/CFT態勢高度化の推進およびチーム運営
 ・室長と連携し、AML/CFT対策室の運用方針、優先課題、改善計画の立案支援および実行を推進
 ・社員・派遣社員を含むメンバーの業務進捗・処理品質を管理し、安定的かつ実効性の高いモニタリング運用を実現
 ・AML/CFT実務に関するナレッジの体系化、判断事例の蓄積、教育・OJTプログラムの設計・運用
 ・グループ会社・関連部署と連携し、送金サービスの健全性・信頼性向上に向けた管理態勢の改善施策を企画・推進

■配属先部署名
コンプイアンス・リスク管理本部 コンプライアンス・リスク管理部 AML/CFT対策室
社員人数:6名 派遣社員:6名

【所属部署のミッション】
SBIレミットにおける送金サービスの健全性・信頼性を確保するため、AML/CFT(マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策)の高度化・実効性向上を推進することを主眼としています。
具体的には、法令・ガイドライン対応に留まらず、リスクベースでの監視・管理態勢の構築・改善、並びに継続的なモニタリング運用の高度化を担っております。加えて、AML/CFTに関する当局対応(届出等)や関連システムの高度化にも関与いただきます。

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応募条件

必須条件
・金融機関、資金移動業者、決済事業者、暗号資産交換業者等における、AML/CFTまたは金融犯罪対策に関する実務経験
・取引モニタリング、疑わしい取引の届出、KYC/CDD、制裁対応等のAML/CFT業務において、判断・運用を主導した経験
・実務を担いながら、メンバー育成、業務配分、品質管理等を含む組織・チームマネジメントを行った経験
・AML/CFTに関する規程・方針・業務プロセス・管理態勢等について、現状分析、方針策定、関係部署との合意形成、運用定着までを一貫して主導した経験
・監査、当局検査、外部レビューまたは内部統制評価等への対応において、資料作成・説明、指摘事項の是正、再発防止策の実行までを主導した経験
歓迎条件
・AML/CFT態勢の立上げ・再構築、組織横断の業務改善、システム導入・刷新プロジェクトを主導した経験
・AI、データ分析、RPA等を活用経験
・CAMS等、AML/CFT・金融犯罪対策に関連する資格

年収/待遇条件・昇給賞与

想定年収 700~1,300万円

月給:583,334円~1,083,334円
残業代:マネジャー以上は管理職のため支給無

※原則として、現職年収をベースにご提示しております。
賞与:本人の評価及び会社の業績により支給する場合があります。
昇給:1回/年

■雇用期間:有期雇用
■契約期間:6か月毎
■契約更新:更新あり
■更新基準:本人の評価と就業規則にもとづいて決定
■更新上限:あり(満60歳)

雇用形態

契約社員

勤務地

東京都文京区大塚2丁目9番3号 住友不動産音羽ビル4階

勤務時間

基本勤務時間:9:00~17:45(休憩時間:60分)
時差出勤制度あり

休日

完全週休二日制(土日祝)、年末年始休暇、慶弔休暇、その他休暇、有給休暇(入社直後に付与いたします ※入社月によって異なる)

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福利厚生

健康保険、厚生年金保険、雇用保険、労災保険
GLTD制度、福利厚生割引利用(健保組合・ベネフィット・ステーションほかグループ会社提携サービス等)

受動喫煙対策

【受動喫煙対策あり】屋内全面禁煙

企業情報

設立

2010年(平成22年)8月24日

事業内容

SBIレミット株式会社(SBI Remit)は、SBIグループ傘下で資金移動業を手がける大手国際送金事業者です。主に在留外国人や個人顧客向けに、米MoneyGram社などのネットワークを活用した低価格かつ迅速な海外送金サービスを提供しています。地方銀行や海外金融機関との提携も積極的に推進し、利便性の高い送金インフラを構築しています。